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深证证券交易所：
媒体报道称你公司“员工监守自盗，公司资产严重流失”。请说明你公司在采购业务、资产管理、销售业务等方面是否建立了相应的内部控制制度，以及上述制度的具体执行情况与有效性，同时请核查你公司是否存在媒体所述员工侵占公司财产的情形，并予以详细说明。
獐子岛集团回复：
采购方面，公司制定了包括《供应商管理控制程序》、《采购管理控制程序》、《供应商审核管理规定》、《海洋牧场业务群苗种收购管理规定及验收标准》等在内的采购管理制度，规范了请购、审批、购买、验收、付款、采购后评估等环节的职责和审批权限；资产管理方面，公司制定了包括《资产管理控制程序》、《财产盘点制度》、《存货管理控制程序》等在内的资产管理制度，规范了资产的申购、入库、领用、付款、日常管理等环节的职责和审批权限，采取了职责分工、实物定期盘点、财产记录、账实核对、减值确认、财产保险等措施切实保障资产的安全性；销售业务方面，公司各业务群及事业部已制定了适合自身业务的销售政策，建立了《销售价格管理规定》、《销售客户授信管理规定》、《销售收款控制程序》、《客户管理控制程序》、《产品追溯与召回管理控制程序》等在内的销售业务制度，对定价原则、客户管理、信用标准和条件、收款方式以及涉及销售业务的机构和人员的职责权限等相关内容作了明确。
公司各相关单位均按照上述文件执行，同时采用信息化平台完成各环节的审批。2015年以来，公司每年都对内部控制开展自查及自我评价，评价内容围绕《企业内部控制基本规范》及18项应用指引展开，其中包括了采购业务、资产管理、销售业务等企业经营管理各个方面。
采购业务方面，对供应商进行归口管理，进行合格供应商评价和持续的整改跟踪，不断引入优质供应商；实施采购预算管理，引入公平竞争机制，成立项目组实施比价、招投标的流程，合理控制采购成本；根据不相容原则、重要性原则，简化优化审批流程，确保采购活动高效有序地开展，满足企业生产经营需要。
资产管理方面，2015年建立《底播虾夷扇贝存货管理规定》，规范苗种、底播虾夷扇贝存货的管理；对底播虾夷贝实施存量抽测及年终盘点制，以保证存货数量、金额的真实性、准确性以及价值认定等各方面公允可信，目前这一制度已经得到有效执行，并作为重大事项及时履行公告义务。
销售业务方面，公司积极推进“全球资源、全球市场、全球流通”的国际化运营战略，重服务重品质，国内市场、海外市场渠道建设日见成效。落实订单前置，加强进销存管理，优化供应链，保市场供应，降不良库存，从源头提升库存管理。完善定价原则，规范内外交易价格、产品销售渠道、客户开发管理、信用标准和条件、收款方式，并建立货款催收和绩效考核办法等问责制度。
同时，公司委托外部机构对公司的内部控制情况实施鉴证，每两年出具一次鉴证报告，2016年4月出具的鉴证意见为：獐子岛公司按照《内部会计控制规范-基本规范（试行）》及相关规定于2015年12月31日在所有重大方面保持了与财务报表相关的内部控制。具体内容详见公司于2016年4月30日披露的《内部控制鉴证报告》。
媒体所述2012年公司2600万元扇贝遭内部人员盗窃的事件不属实。公司已于2012年7月21日发布公告（公告编号：2012 - 39），披露相关真实情况为：“此项业务因公司内部销售人员收受贿赂未能执行公司制度要求，销售款项未能按期收回。购货方已出具欠款1355万元的证明，并提供部分产品作为质押。2012年2月14日，该销售人员已被长海县公安局立案调查。”目前此案已经判决，该销售人员已经被依法判刑并承担相应责任，同时公司也加强了业务审批流程方面的管理，严格执行各项规章制度，对内外部人员侵占盗窃公司财产的行为实施坚决打击。
公司在正常采捕生产作业的同时开展对产品防护任务，加强对公司外大马力拖网船、钓海螺船及沿岸看护工作，同时对内部员工加强法律法规、公司制度及职业道德宣传教育，但仍有极个别员工利欲熏心、唯利是图，对此，公司坚持发现一起查处一起，绝不手软。
2014年以来，公司在确权海域产品防护方面，抓获并移交司法机关处理的外部盗捕船只288船次，抓获及移交公安机关处理的外部人员盗捕公司产品案件46起，内部处理违纪员工14人，有效震慑了违法违规分子企图侵占公司财产的行为，有力保障了公司财产安全。
此次报道中的一名受访者是因同船员工违规私藏变卖公司海螺产品而知情未报被公司辞退的员工。上述违纪行为已经构成严重违反公司规章制度的情形，公司依据《劳动合同法》等相关法律法规的规定与上述两名员工解除劳动合同，同时，公司向长海县公安局獐子边防派出所及刑警大队报案维权。